TS16949认证方案第四版IATF认可规则不符合管理

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5.11 不符合管理

    客户和认证机构有责任管理不符合的有效关闭，按照下文所示。

5.11.1 客户责任

    认证机构应要求客户在现场审核末次会议后最多六十天内提交以下内容的证据:

    a) 己实施的纠正，

    b) 根本原因，包括所使用的方法、分析和结果；

    c) 己实施的用于消除不符合的纠正措施，包括对其他类似过程和产品影响的考虑；

    d) 己实施的纠正措施有效性验证。

5.11.2 认证机构责任

    认证机构应在现场审核末次会议后最多九十天内评审提交的信息，并对其可接受性进行决定。

    如果可接受，关闭不符合，认证机构应在下一次审核中验证己确认纠正措施的有效实施情况(见第5.2条〉。

    如果不可接受，认证机构应在审核末次会议后最多九十天内与客户解决未解决的问题。若无法解决，最终审核结果应被视为失败，IATF 数据库应进行更新。认证决定应为否定的(见5.12 a-d 条)。客户应从初次认证审核(第1阶段准备评审和第2阶段审核〉重新开始。当前有效的证书也要立即撤销。

    在纠正措施无法在现场审核末次会议后、最多九十天内实施完成的特殊情况下，如果满足以下条件，认证机构应考虑不符合保持开放，但100%解决：

     a) 己经对情况进行遏制以预防顾客风险，包括评审对客户过程的系统影响；

     b) 有证明消除不符合项的可接受措施计划、说明和记录的文件化证据，包括评审对客户过程的系统影响；

     c) 在下一次审核之前安排了基于己接受措施计划的现场后续审核；

     d) 在100%解决己经确定的情况下，认证机构应保持说明理由的记录。

    认证机构应在下一次审核中验证己确认纠正措施的有效实施情况(见第5.2 条）。如果发现已接受的纠正措施计划未能有效实施，针对纠正措施过程将会提出新的严重不符合项(见ISO/TS16949 第8.5.2 条)，之前的一般不符合将重新确定为严重不符合。

5.11.3 现场验证

    严重不符合的纠正措施应进行现场验证。现场验证在现场审核末次会议后最多九十天内完成。

    如果发现针对严重不符合的已接受的纠正措施计划未能有效实施，审核结果应被视为失败，IATF 数据库应进行更新，证书也要撤销(见第8 .4条)。

    在现场审核末次会议后最多九十天内对一般不符合的纠正措施的现场验证，由认证机构根据知识和经验自主决定(见第5.2 条)。

    如果发现针对一般不符合的己接受的纠正措施计划未能有效实施，针对纠正措施过程将会提出新的严重不符合(见ISO/TS 16949 第8.5.2 条) ，之前的一般不符合将重新确定为严重不符合。

    在纠正措施验证完成之后，认证机构应向客户出具一份补充报告，其中包含对每个不符合验证的详情。